Notizia

Jul 24, 2024

Distretto del Massachusetts

BOSTON – Il fondatore e gestore di una società svizzera di gestione patrimoniale è stato condannato oggi dal tribunale federale di Boston per il suo ruolo in una massiccia frode globale sui titoli che ha fruttato oltre 150 dollari.

BOSTON – Il fondatore e gestore di una società svizzera di gestione patrimoniale è stato condannato oggi dal tribunale federale di Boston per il suo ruolo in un massiccio programma globale di frode sui titoli che ha generato proventi illeciti per oltre 150 milioni di dollari.

Roger Knox, 53 anni, è stato condannato dal giudice della Corte distrettuale degli Stati Uniti Nathaniel M. Gorton a 36 mesi di prigione. La Knox è stata inoltre condannata a pagare la confisca per un importo di $ 10.909.709 e la restituzione per un importo che sarà determinato in un secondo momento. Nel gennaio 2020, la Knox si è dichiarata colpevole di frode sui titoli e cospirazione per commettere frodi sui titoli.

“I sistemi illegali di pump-and-dump causano difficoltà finanziarie a innumerevoli investitori innocenti ed erodono l’integrità dei nostri mercati dei capitali. Per almeno sei anni, il signor Knox ha contribuito a implementare uno sconcertante schema di frode sui titoli che ha generato oltre 150 milioni di dollari di profitti illeciti, 5 milioni dei quali sono finiti nelle tasche del signor Knox", ha affermato il procuratore ad interim degli Stati Uniti Joshua S. Levy. “Con i nostri partner federali, tra cui l’FBI e la SEC, il nostro ufficio è impegnato a identificare i truffatori come il signor Knox e a ritenerli responsabili”.

“Roger Knox è stato un partecipante fondamentale in un massiccio schema globale di frode sui titoli che ha generato più di 150 milioni di dollari di proventi illegali. Sebbene la sentenza di oggi non possa compensare il significativo danno finanziario ed emotivo che lui e altri hanno inflitto alle loro vittime inconsapevoli, invia un messaggio a coloro che potrebbero cercare di trarre profitto da schemi simili: pensateci due volte perché le sanzioni che dovrete affrontare sono salate. ”, ha affermato Jodi Cohen, agente speciale responsabile del Federal Bureau of Investigation, divisione di Boston. “I manipolatori del mercato dovrebbero sapere che l’FBI ha una comprovata esperienza nello sradicare i truffatori che inclinano illegalmente il campo di gioco contro gli investitori onesti e minano la fiducia nei nostri mercati”.

Knox, insieme ad altri, gestiva una società di gestione patrimoniale con sede in Svizzera chiamata Silverton, e successivamente ribattezzata Wintercap. Attraverso questa attività, Knox ha contribuito a facilitare gli schemi di pump-and-dump vendendo massicce quantità di titoli a microcapitalizzazione per conto di gruppi di controllo non divulgati che possedevano segretamente le azioni attraverso entità prestanome formalmente possedute da terzi. Le azioni erano generalmente detenute dagli intestatari in blocchi inferiori al 5% del totale delle azioni in circolazione dell'emittente al fine di eludere gli obblighi di divulgazione e le limitazioni di vendita previsti dalle leggi federali sui titoli. Per generare la domanda degli investitori per le azioni, i gruppi di controllo non divulgati hanno orchestrato simultaneamente campagne promozionali per gonfiare artificialmente il prezzo e il volume degli scambi delle azioni. La Knox ha poi incanalato i proventi del pump-and-dump, per un totale di oltre 137 milioni di dollari solo tra il 2016 e il 2018, verso cospiratori negli Stati Uniti e in tutto il mondo attraverso un complesso sistema di trasferimento di denaro che nascondeva la fonte e la natura dei fondi. .

Esempi di titoli scambiati attraverso la società Knox come parte del pump-and-dump includevano: Environmental Packaging Technologies, Inc. (EPTI), che Knox ha scambiato per un gruppo di controllo che comprendeva Morrie Tobin, Milan Patel e Matthew Ledvina e ha fruttato circa $ 1,5 milioni di proventi illeciti; Garmatex Holdings, Ltd. (GRMX) e OneLife Technologies Corp. (OLMM), che Knox ha scambiato con un gruppo di controllo che presumibilmente coinvolgeva Luis Carrillo e ha prodotto circa 5 milioni di dollari di proventi illeciti ciascuno; e Vitality Biopharma, Inc. (VBIO) (precedentemente nota come Stevia First Corp.), che Knox ha scambiato con un gruppo di controllo che presumibilmente coinvolgeva Mike Veldhuis e ha generato oltre 17 milioni di dollari in proventi illeciti.

Gli Stati Uniti hanno già riscosso e stanno confiscando circa 9 milioni di dollari dell'importo dovuto dalla Knox, nonché numerosi titoli, da conti bancari e di intermediazione situati negli Stati Uniti, Canada, Malta, Mauritius, Emirati Arabi Uniti e Regno Unito . Oggi il tribunale distrettuale ha anche ordinato la confisca di diversi conti bancari situati in Svizzera.